Certains fonds communs de placement aussi fournir aux investisseurs un profil », qui résume les informations essentielles contenues dans le prospectus du fonds, tels que les objectifs de placement du fonds, principales stratégies de placement, les principaux risques, la performance, les frais et dépenses, le rendement après impôt, de l’identité de la conseiller en placement du Fonds, les besoins d’investissement, et d’autres informations.
Déclaration de renseignements supplémentaires («SAI»)
Aussi connu comme la «partie B» de la déclaration d’enregistrement, l’ISC explique les opérations d’un fonds de façon plus détaillée que le prospectus – y compris les états financiers du Fonds et des détails concernant l’histoire du Fonds, les polices de fonds sur les emprunts et la concentration, l’identité des agents , les administrateurs et les personnes qui contrôlent les fonds, conseils en placement et autres services, les commissions de courtage, les questions fiscales, et la performance comme le rendement et la moyenne annuelle de renseignements sur rendement total. Si vous demandez, le Fonds doit vous envoyer une ISC. La façade arrière du prospectus du fonds devrait contenir des informations sur la façon d’obtenir l’ISC.
Un fonds commun de placement doit également fournir aux actionnaires des rapports annuels et semi-annuelle dans les 60 jours après la fin de l’exercice du Fonds et 60 jours après l’exercice du fonds de mi-année. Ces rapports contiennent une variété de l’information financière mise à jour, une liste des titres en portefeuille du fonds, et d’autres informations. Les informations contenues dans les rapports aux actionnaires seront en cours à la date du rapport particulier (qui est, le dernier jour de l’exercice financier du Fonds pour le rapport annuel, et le dernier jour de l’exercice du fonds de mi-année pour les semi-annuelle rapport).
Les investisseurs peuvent obtenir l’ensemble de ces documents par:
* Téléphonant ou en écrivant à la caisse (tous les fonds communs de placement ont des numéros de téléphone sans frais).
* Visiter le site Web du Fonds.
* Contacter un courtier qui vend des parts du fonds.
* La recherche de base de données EDGAR de la SEC et le téléchargement des documents gratuitement.
* Accès à “Comment faire pour demander des documents publics».
Posted by John